监管措施｜投行天下

序号	处罚对象	涉及IPO项目	审核状态	监管机构	处罚类别	公告日期
101	关于对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及强桂英、王绪增予以监管警示的决定	北京集创北方科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2023-07-04
102	关于对章勇、上海政本企业管理咨询合伙企业（有限合伙）予以通报批评的决定	未核验	未核验	上交所	纪律处分	2023-06-26
103	关于对海通证券股份有限公司予以监管警示的决定	未核验	未核验	上交所	监管措施	2023-06-16
104	关于对保荐代表人肖少春、路明予以监管警示的决定	深圳华大智造科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2023-01-13
105	关于对深圳华大智造科技股份有限公司予以监管警示的决定	深圳华大智造科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2023-01-13
106	关于对保荐代表人徐石晏、崔晔予以监管警示的决定	北京忆恒创源科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2022-12-30
107	关于对北京忆恒创源科技股份有限公司予以监管警示的决定	北京忆恒创源科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2022-12-30
108	关于对保荐代表人高峰、徐伟予以监管警示的决定	荣信汇科电气股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2022-08-26
109	关于对荣信汇科电气股份有限公司予以监管警示的决定	荣信汇科电气股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2022-08-26
110	关于对保荐代表人盛培锋、邓少华予以监管警示的决定	广东中图半导体科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2022-03-31
111	关于对广东中图半导体科技股份有限公司予以监管警示的决定	广东中图半导体科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2022-03-31
112	关于对广东中图半导体科技股份有限公司时任副总经理简维圣予以通报批评的决定	未核验	未核验	上交所	纪律处分	2022-03-31
113	关于对上海重塑能源集团股份有限公司予以监管警示的决定	上海重塑能源集团股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-12-23
114	关于对国信证券股份有限公司及张存涛、李明克予以监管警示的决定	赛赫智能设备（上海）股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-11-23
115	关于对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及郑磊、刘润、钱玮予以监管警示的决定	赛赫智能设备（上海）股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-11-23
116	关于对保荐代表人王炳全、王志伟予以监管警示的决定	江苏硕世生物科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-11-12
117	关于对江苏硕世生物科技股份有限公司予以监管警示的决定	江苏硕世生物科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-11-12
118	关于对江苏硕世生物科技股份有限公司实际控制人房永生、梁锡林予以通报批评的决定	未核验	未核验	上交所	纪律处分	2021-11-12
119	关于对签字律师李仲英、高云、夏青予以监管警示的决定	江苏硕世生物科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-11-12
120	关于对保荐代表人黄斌、方书品予以监管警示的决定	赛赫智能设备（上海）股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-04-21

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