监管措施｜投行天下

序号	处罚对象	涉及IPO项目	审核状态	监管机构	处罚类别	公告日期
121	关于对上海博科资讯股份有限公司予以监管警示的决定	上海博科资讯股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-03-31
122	关于对保荐代表人张志强、陈玮予以监管警示的决定	新疆大全新能源股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-03-05
123	关于对保荐代表人郭振国、王攀予以监管警示的决定	深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-03-05
124	关于对深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司予以监管警示的决定	深圳瑞华泰薄膜科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-03-05
125	关于对保荐代表人丁元、石坡予以监管警示的决定	无锡市尚沃医疗电子股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-01-27
126	关于对保荐代表人何勇、李锋予以监管警示的决定	长沙兴嘉生物工程股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-01-27
127	关于对保荐代表人薛冰、瞿孝龙予以监管警示的决定	湖南华纳大药厂股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-01-27
128	关于对无锡市尚沃医疗电子股份有限公司予以监管警示的决定	无锡市尚沃医疗电子股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-01-27
129	关于对西部证券股份有限公司予以监管警示的决定	湖南华纳大药厂股份有限公司（以下简称华纳药厂）和长沙兴嘉生物工程股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2021-01-27
130	关于对保荐代表人傅承、沈韬予以监管警示的决定	安翰科技（武汉）股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-05-29
131	关于对先临三维科技股份有限公司予以监管警示的决定	先临三维科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-05-29
132	关于对安翰科技（武汉）股份有限公司予以监管警示的决定	安翰科技（武汉）股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-05-29
133	关于对保荐代表人陈新军、徐小明予以监管警示的决定	深圳市创鑫激光股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-21
134	关于对深圳市创鑫激光股份有限公司予以监管警示的决定	深圳市创鑫激光股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-21
135	关于对深圳市创鑫激光股份有限公司控股股东、实际控制人蒋峰予以通报批评的决定	未核验	未核验	上交所	纪律处分	2020-04-21
136	关于对签字会计师杨志平、金琦予以监管警示的决定	深圳市创鑫激光股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-21
137	关于对签字律师顾峰、项瑾、张书怡予以监管警示的决定	深圳市创鑫激光股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-21
138	关于对保荐代表人刘涛涛、邓建勇予以监管警示的决定	北京诺康达医药科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-10
139	关于对保荐代表人林琳、方欣予以监管警示的决定	光通天下网络科技股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-10
140	关于对保荐代表人潘青林、蒋欣予以监管警示的决定	江西金达莱环保股份有限公司	未核验	上交所	监管措施	2020-04-10

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